Във връзка с изпълнение на задълженията, произтичащи от Регламента за извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на транзакции (EMIR), Кей Би Си Банк България ЕАД изисква от всички свои клиенти юридически лица и образувания, които желаят да използват предоставяните от банката инвестиционни услуги, предварително да предоставят валиден LEI (Legal Entity Identifier) код. Това се поражда от необходимостта при сключване на сделки с финансови инструменти, банката да докладва на местата за търговия и регулаторните органи данни за всяка трансакция, както и информация за лицата, участващи в тази трансакция. Целта на тази отчетност е да се предостави допълнителна възможност на регулатора за наблюдение и контрол на рисковете на финансовите пазари.

Във връзка с горното Кей Би Си Банк България ЕАД изисква валиден LEI код от своите клиенти юридически лица и образувания в следните случаи:

• Считано от 01.11.2018г. се изисква наличието на LEI код при сключването на деривативна сделка и поддържането на абонамента му за целия срок на деривативната сделка
• Считано от 03.01.2019г. наличието на валиден LEI код ще е задължително условие при подаване на поръчка за сделка с финансови инструменти. В случай че не бъде предоставен LEI код, Кей Би Си Банк България ЕАД е задължена да откаже предоставяне на инвестиционни услуги на юридическото лице или образувание.

Какви са разходите за издаване и поддържане на LEI код

Клиентите имат еднократен разход за издаване на LEI код, както и ежегоден разход за подновяването му, които се заплащат на местната оперативна единица. Цената за издаване и поддържане на активен LEI код се определя от всеки издател и свързаните разходи са за сметка на клиента. Отговорността за следенето на срока на валидност и удължаването му е на клиента.

Има ли предвидени санкции при липса на валиден LEI код?

Неспазване на изискването за наличие на валиден LEI код от задължено лице би могло да доведе до административни санкции срещу него.